1.組織與參與各類市場營銷和客戶服務活動，開發(fā)和積累客戶數(shù)量和客戶資產(chǎn)；

2.向客戶介紹公司和證券市場的基本情況，包括相關法律法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和公司相關規(guī)定、證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程；

3.向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究與證券投資、綜合理財有關的信息；

4.向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關信息，介紹金融產(chǎn)品購買流程，取得相關執(zhí)業(yè)資格后可提供各類投資理財建議、進行客戶資產(chǎn)及產(chǎn)品配置、客戶資產(chǎn)跟蹤檢視等工作；

5.向客戶介紹和推廣各類創(chuàng)新業(yè)務及法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的可以從事的其他活動；

6.做好日常工作的過程管理和參加公司組織的業(yè)務培訓；

7.完成營業(yè)部總經(jīng)理、部門負責人及團隊負責人布置的各項工作任務，努力完成團隊及個人的各項考核指標；

8.負責落實客戶開發(fā)、業(yè)務推動、客戶服務及產(chǎn)品銷售等環(huán)節(jié)的反洗錢工作要求，協(xié)助本機構反洗錢工作小組、合規(guī)專員及反洗錢崗開展客戶身份識別及風險等級評估、可疑交易調查分析、客戶資料保存等反洗錢基礎工作，按時參加本機構開展的反洗錢培訓、宣傳活動，配合國家司法機關、行政執(zhí)法機構對涉嫌洗錢活動所進行的調查、現(xiàn)場檢查，協(xié)助配合本機構接受反洗錢合規(guī)檢查，審計稽核檢查等工作；嚴格遵守反洗錢工作要求；

9.事業(yè)部、分（子）公司及營業(yè)部安排的其他工作。