職位詳情
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投訴
合規(guī)稽查
5000-7000元/月1-3年
崗位職責:
1.負責公司經營過程中的合規(guī)審查,并跟蹤整改結果;
2.監(jiān)督和檢查業(yè)務員工的執(zhí)業(yè)行為,符合證券行業(yè)自律規(guī)范;
3.負責日??蛻敉对V案件的收集、整理及分析,反饋并推動責任部門的解決;
4.負責合規(guī)管理工作中形成的有關文件,資料及時歸檔;
5.負責行業(yè)內法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律性規(guī)則的傳達和落實,結合公司的相關規(guī)定,組織開展合規(guī)專項培訓,包括入職及在職培訓;
6.負責為公司人員執(zhí)業(yè)過程中遇到的合規(guī)事項提供合規(guī)咨詢;
7.完成領導交代的其他任務。
任職要求:
1.本科以上學歷,經濟類、證券類、法律等相關專業(yè),具備證券從業(yè)資格證,一年以上相關行業(yè)經驗(優(yōu)秀者可放寬)。
2.熟悉證券行業(yè)相關業(yè)務法規(guī)、政策及監(jiān)管部門的有關監(jiān)督規(guī)定;
3.優(yōu)秀的計劃和執(zhí)行能力,溝通能力;
4.優(yōu)秀的抗壓能力,善于獨立思考以及分析和解決問題。
福利待遇∶
1.員工福利:不定期下午茶、團建、旅游、節(jié)假日禮品;
2.公司擁有完善的培訓機制+晉升機制;

李女士實名IP:廣東廣州
廣州天河區(qū)天娛廣場(東塔樓)
公司簡介
廣東科德投資顧問有限公司成立于1995年8月,是經過中國證監(jiān)會認證的證券投資咨詢機構(資格證號:ZX0025)。多來年,公司一直以“研究創(chuàng)造價值,科德穩(wěn)健投資”的經營理念,致力于證券投資咨詢業(yè)務,開展專業(yè)的、全方位的證券投資咨詢業(yè)務。
并在2005年獲得了“全國質量、服務、誠信示范單位” 、2006年“中國名優(yōu)數(shù)據(jù)庫知名商標” 、2006年“中國名優(yōu)數(shù)據(jù)庫優(yōu)秀企業(yè)”、 2006年-2007年“全國證券投資咨詢行業(yè)質量服務信譽AAA級單位” 、“2006-2007年中國廣州客戶服務優(yōu)質示范單位”、“2006-2007年廣東省社會責任杰出貢獻單位”、2008年“連續(xù)五年中國廣州最具誠信度百強企業(yè)”等稱譽??频鹿灸哿藦姶蟮姆治鰩焾F隊,匯聚行業(yè)的分析師精英,倡導敬業(yè)奉獻的開拓精神,形成了堅不可摧的核心競爭力。同時致力于為投資者提供準確、及時、專業(yè)的證券投資咨詢服務,使越來越多的投資者享受到穩(wěn)健投資的回報。
科德公司見證了我國金融市場和證券市場的改革和發(fā)展。一直以來,公司以穩(wěn)健的風格致力于證券投資咨詢業(yè)務,開展專業(yè)、全方位的證券咨詢業(yè)務。
工商信息
項目地點
廣州天河區(qū)天娛廣場(東塔樓)
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